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期货交易者需要什么手续,期货交易者需要什么手续和证件

宏大股票网 期货交易 2024-04-28 09:14:40 0

大家好,今天小编关注到一个比较有意思的话题,就是关于期货交易者需要什么手续的问题,于是小编就整理了2个相关介绍期货交易者需要什么手续的解答,让我们一起看看吧。

拿期货牌照需要符合什么条件?

申请条件 申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并具备下列条件:

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(一)注册资本最低限额为人民币3000万元;

(二)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格;

(三)有符合法律、行政法规规定的公司章程;

(四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录;

香港期货合约咨询牌照(通常称为金融5号牌)与证券交易咨询牌照(香港金融4号牌)类似,都是对金融交易对象进行研究,并为客户提供咨询服务。由于其行业性质较为特殊,因此需要更多的资料证明从业人员及公司的专业性和公正性,以保障客户及股东的合法权益不受侵害。通常,想要申请香港期货合约咨询牌照,需要满足以下要求:

1、公司资金及人员要求

1.依照香港《证券及期货条例》的要求,想要申请期货合约咨询牌照,必须有一家依照香港《公司条例》注册成立的香港公司(或依照《公司条例》注册登记的境外公司)为依托,并满足不少于10万港币流动资金的要求(在某些特殊情况下,必须满足不少于500万港币认购股份,及不少于300万港币流动资金的要求)。

2.同时公司必须设立完善健全的内部管控制度,并委任合乎资格的专业管理人员及执行董事,实时监督相关业务的开展及执行情况,以应对金融行业中可能出现的各种风险及意外,最大程度的保障客户及股东利益。

2、负责人专业要求

一家期货合约咨询公司的运营,与负责人的专业程度和行业经验息息相关,而该公司的公正性和专业性,也与负责人直接相关。因此香港证监会对于期货合约咨询公司的主要人员要求极高。具体体现为:

1.学历及资质要求。想要在香港期货合约咨询公司出任负责人,必须通过获得认可的行业资格考试;或在会计、工商管理、金融财务或法律专业取得学位(也可为其他专业,但必须在上述两个学科中取得合格成绩);或取得国际认可的法律、会计或金融财务方面的专业资格;或具备5年以上相关行业经验。

2.行业经验及管理监管经验。除了满足学历及资质要求,期货合约业务负责人还需要通过至少1个本地监管架构的认可考试,并具备2年以上的经过证明的管理经验;同时在申请日起回朔6年,至少有3年的相关行业经验。

只有满足以上要求,该公司才能向香港证监会提出期货合约咨询牌照申请。而香港证监会也会依据所提供的资料,对该公司的专业能力和公正性进行评估,以决定是否向其颁发期货合约咨询牌照。

成为商品期货品种的条件是什么?

您好,并不是所有的商品都适于做期货交易,在众多的实物商品中,只有具备下列属性的商品才能作为期货合约的上市品种。  

一是价格波动大。只有商品的价格波动较大,有意回避价格风险的交易者才需要利用远期价格先把价格确定下来。比如,有些商品实行的是垄断价格或计划价格,价格基本不变,商品经营者就没有必要利用期货交易,来回避价格风险或锁定成本。  

二是供需量大。期货市场功能的发挥是以商品供需双方广泛参加交易为前提的,只有现货供需量大的商品才能在大范围进行充分竞争,形成权威价格。  

三是易于分级和标准化,期货合约事先规定了交割商品的质量标准,因此,期货品种必须是质量稳定的商品,否则,就难以进行标准化。  

四是易于储存、运输。商品期货一般都是远期交割的商品,这就要求这些商品易于储存、不易变质、便于运输,保证期货实物交割的顺利进行。  根据交易品种,期货交易可分为两大类:商品期货和金融期货。以实物商品,如大豆、大米、玉米、小麦、铜、铝等作为期货品种的属商品期货,以金融产品,如汇率、利率、股票指数等作为期货品种的属于金融期货。金融期货品种一般不存在质量问题,交割也大部采用差价结算的现金交割方式。目前,我国只进行商品期货交易的试点,上市品种主要有铜、铝、大豆、小麦和天然橡胶等。

到此,以上就是小编对于期货交易者需要什么手续的问题就介绍到这了,希望介绍关于期货交易者需要什么手续的2点解答对大家有用。

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